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美國證券交易委員會（SEC）今日表示，滿地可銀行資本市場部門未能合理監督其負責銷售機構 CMO 債券的員工。滿銀同意逾4,000 萬美元以達成和解。
滿銀同意支付 1,900 萬美元的罰款，以及 2,170 萬美元的退款和利息。SEC表示，該銀行因違規行為所獲得的淨利潤，將在可行的範圍內分配給受損的投資者。
CMO是擔保化按揭債務，而機構 CMO 債券是通過將住宅按揭貸款合併成信託並發行債券，根據按揭的償還情況向投資者支付回報率。
根據 SEC 的說法，BMO 從 2020 年 12 月至 2023 年 5 月，銷售了超過 30 億美元的機構 CMO 債券。根據 SEC 的調查，在此期間，BMO 負責發行 CMO 的一名高級成員發現，當來自較低利率按揭池的數百萬美元按揭，與來自較高利率按揭池的少量按揭合併時，債券卻由較高比例的高利率按揭支持。
梁晉穎報道
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